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編者按

新中國成立以來，我國基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)取得了舉世矚目的成就，是國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要支撐，為人民生活水平的提高做出了巨大貢獻(xiàn)。改革開放以來，市場開始發(fā)揮配置資源的決定性作用，為我國基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展煥發(fā)了新的活力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)總規(guī)模在1990年排在全世界約第15位，2000年上升到第7位，2010年躍升為第3位，至2018年已居世界首位。

黨的二十大報(bào)告在回顧過去五年的工作和新時代十年的偉大變革中，充分肯定了基礎(chǔ)設(shè)施在經(jīng)濟(jì)社會中發(fā)揮的重要作用。報(bào)告指出，我國“建成世界最大的高速鐵路網(wǎng)、高速公路網(wǎng)，機(jī)場港口、水利、能源、信息等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得重大成就”。我國基礎(chǔ)設(shè)施多年來大規(guī)模的投資建設(shè)和存量資產(chǎn)的高速積累，是黨中央、國務(wù)院在建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制背景下，關(guān)于投融資體制改革部署的重要成果。

項(xiàng)目前期工作手續(xù)的合規(guī)性要求，是基礎(chǔ)設(shè)施能夠發(fā)揮其應(yīng)有價值的重要前提，也是投融資體制改革關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容之一。伴隨著政府職能轉(zhuǎn)變、深化“放管服”改革和擴(kuò)大有效投資等重大決策的關(guān)鍵部署，我國工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度不斷優(yōu)化和改革，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資前期決策管理經(jīng)歷了復(fù)雜的演變進(jìn)程，其合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)也在與時俱進(jìn)、不斷完善。當(dāng)前我國已進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施存量時代，存量資產(chǎn)項(xiàng)目前期工作手續(xù)的合規(guī)性是重要的盤活條件之一，部分合規(guī)性問題已成為新時代社會廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)。本項(xiàng)專題研究立足投融資體制和項(xiàng)目審批制度變革的歷史背景，嘗試?yán)迩寤A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在立項(xiàng)、土地、規(guī)劃、環(huán)境、建設(shè)施工等方面主要前期工作的歷史變革脈絡(luò)，梳理不同管理事項(xiàng)之間的邏輯關(guān)聯(lián)，從這一視角提供基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目前期工作手續(xù)的合規(guī)性認(rèn)識。本公眾號將研究報(bào)告的部分成果以系列文章的形式陸續(xù)刊發(fā)，研究報(bào)告第一部分為背景與立項(xiàng)篇，第二部分為土地與規(guī)劃篇，本文是系列研究報(bào)告的第三部分（建設(shè)施工篇），供業(yè)界同仁參考。

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目前期工作手續(xù)合規(guī)性研究（Ⅲ）
建設(shè)施工篇

張雪飛 伍迪

摘要：開工和竣工是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)施工方面的重要工作節(jié)點(diǎn)，依法合規(guī)開展有關(guān)工作是項(xiàng)目的合規(guī)性前提。建筑工程施工許可證（或開工報(bào)告）是建筑施工單位符合施工條件、允許開工的批準(zhǔn)文件，是建設(shè)單位進(jìn)行工程施工的法律憑證，是工程項(xiàng)目由實(shí)施準(zhǔn)備轉(zhuǎn)向施工建設(shè)、由藍(lán)圖設(shè)計(jì)變成項(xiàng)目實(shí)體的重要工作手續(xù)?？⒐を?yàn)收是建設(shè)工程項(xiàng)目竣工后，全面考核建設(shè)工作、檢查是否符合設(shè)計(jì)要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是工程項(xiàng)目由施工建設(shè)走向運(yùn)營投產(chǎn)，是建設(shè)投資成果轉(zhuǎn)入交付使用的關(guān)鍵工作事項(xiàng)。本文聚焦基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)施工方面的手續(xù)，尤其對施工許可和竣工驗(yàn)收兩方面的主要內(nèi)容和制度演進(jìn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，供業(yè)界參考。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)設(shè)施；合規(guī)性；施工許可；竣工驗(yàn)收；政策演進(jìn)

 一、施工許可手續(xù)合規(guī)性

(一）內(nèi)涵與適用范圍

建筑工程施工許可證是建筑施工單位符合施工條件、允許開工的批準(zhǔn)文件，是建設(shè)單位進(jìn)行工程施工的法律憑證。根據(jù)有關(guān)法律政策規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)從事各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工，建設(shè)單位在開工前應(yīng)當(dāng)向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。具體而言，對于工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。各省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門可以根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，對限額進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報(bào)告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。

辦理施工許可證有關(guān)事項(xiàng)應(yīng)主要以《中華人民共和國建筑法》（以下簡稱《建筑法》）和《建筑工程施工許可管理辦法》等法規(guī)政策為依據(jù)。根據(jù)最新修訂且現(xiàn)行有效的2019年版《建筑法》和2021年版《建筑工程施工許可管理辦法》，申請領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：（1）依法應(yīng)當(dāng)辦理用地批準(zhǔn)手續(xù)的，已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)；（2）依法應(yīng)當(dāng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證的，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（3）施工場地已經(jīng)基本具備施工條件，需要征收房屋的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求；（4）已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)；（5）有滿足施工需要的資金安排、施工圖紙及技術(shù)資料，其中施工圖設(shè)計(jì)文件已按規(guī)定審查合格；（6）有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施。

施工許可證的時效方面，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請延期；延期以兩次為限，每次不超過3個月。既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起1個月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護(hù)管理工作。建筑工程恢復(fù)施工時，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告；中止施工滿1年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證。按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)開工報(bào)告的建筑工程，因故不能按期開工或者中止施工的，應(yīng)當(dāng)及時向批準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告情況。因故不能按期開工超過6個月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開工報(bào)告的批準(zhǔn)手續(xù)。

(二）歷史沿革與合規(guī)性要點(diǎn)

1.辦理施工許可手續(xù)的主要政策依據(jù)、演進(jìn)與要點(diǎn)

在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建筑工程施工許可有關(guān)手續(xù)的主要辦理依據(jù)中：《建筑法》最初于1997年11月1日通過、1998年3月1日施行，此后又于2011年和2019年進(jìn)行了兩次修訂；《建筑工程施工許可管理辦法》最初于1999年由建設(shè)部公布施行，后于2001年進(jìn)行了修正，2014年住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布新的《建筑工程施工許可管理辦法》后此前的舊辦法隨之廢止，新的《建筑工程施工許可管理辦法》又分別于2018年和2021年進(jìn)行了兩次修訂。因此，最新修訂且目前生效的建筑工程施工許可方面的指導(dǎo)性文件主要包括2019年版的《建筑法》和2021年版的《建筑工程施工許可管理辦法》等法規(guī)政策。

根據(jù)1997年頒布、1998年施行的《建筑法》，除了國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程以外，建筑工程開工前應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報(bào)告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。申請領(lǐng)取施工許可證前，應(yīng)當(dāng)具備：（1）已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)；（2）在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證；（3）需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求；（4）已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)；（5）有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料；（6）有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；（7）建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起十五日內(nèi)，對符合條件的申請頒發(fā)施工許可證。2011年修訂的《建筑法》，在建筑工程施工許可方面與上一版本有關(guān)內(nèi)容要求大體一致。2019年最新修訂的《建筑法》，對申請領(lǐng)取施工許可證的條件進(jìn)行了一定程度修改，條文表述也更加清晰明確。例如將“在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證”改為“依法應(yīng)當(dāng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證的，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證”?？傮w而言，《建筑法》在不斷完善與修訂過程中，對于施工許可方面的規(guī)定在整體上一脈相承，前后具有較強(qiáng)的一貫性。

《建筑工程施工許可管理辦法》則對施工許可證申請與核發(fā)、實(shí)施和監(jiān)督等方面制定了更為細(xì)致的實(shí)施細(xì)則和具體要求?？偟膩碚f，相較于建設(shè)部較早發(fā)布的舊版《建筑工程施工許可管理辦法》及各修訂版（1999年至2014年），2014年以來住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布的新版《建筑工程施工許可管理辦法》及各修訂版更加注重工程監(jiān)管、信息公開，并強(qiáng)化規(guī)范辦理程序和事后監(jiān)管制度。

2.辦理施工許可和開工前相關(guān)手續(xù)的其他政策依據(jù)與要點(diǎn)

除了建筑工程施工許可本身的主要依據(jù)之外，討論施工許可合規(guī)性問題還應(yīng)結(jié)合其他項(xiàng)目前期工作手續(xù)，并應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注建筑工程施工許可與其他項(xiàng)目前期手續(xù)之間的邏輯搭接關(guān)系。

2000年1月30日，國務(wù)院出臺《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第279號），對施工許可有關(guān)的前置事項(xiàng)提出了要求。建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。涉及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在施工前委托原設(shè)計(jì)單位或者具有相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)方案；沒有設(shè)計(jì)方案的，不得施工。對于施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者審查不合格，擅自施工的，對建設(shè)單位責(zé)令改正，并處罰款。

2017年，國務(wù)院出臺《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》，明確施工圖設(shè)計(jì)文件審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件中涉及公共利益、公眾安全、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行審查。縣級以上人民政府交通運(yùn)輸?shù)扔嘘P(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)對施工圖設(shè)計(jì)文件中涉及公共利益、公眾安全、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行審查。施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》于2017年和2019年進(jìn)行了兩次修訂。其中，2019年版《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》對工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)與施工許可證、開工報(bào)告手續(xù)的辦理時序上作了修訂，將串聯(lián)關(guān)系改為并聯(lián)：建設(shè)單位在開工前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)可以與施工許可證或者開工報(bào)告合并辦理。

2019年3月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于全面開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見》，提出了分類制定審批流程，簡化社會投資的中小型工程建設(shè)項(xiàng)目審批：對于帶方案出讓土地的項(xiàng)目，不再對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審核，將工程建設(shè)許可和施工許可合并為一個階段。試點(diǎn)地區(qū)要進(jìn)一步加大改革力度，也可以在其他工程建設(shè)項(xiàng)目中探索將工程建設(shè)許可和施工許可合并為一個階段；還指出要精簡審批環(huán)節(jié)，調(diào)整審批時序，地震安全性評價在工程設(shè)計(jì)前完成即可，環(huán)境影響評價、節(jié)能評價等評估評價和取水許可等事項(xiàng)在開工前完成即可。將供水、供電、燃?xì)?、熱力、排水、通信等市政公用基礎(chǔ)設(shè)施報(bào)裝提前到開工前辦理，在工程施工階段完成相關(guān)設(shè)施建設(shè)，竣工驗(yàn)收后直接辦理接入事宜。

綜上，施工許可的前置手續(xù)主要包括建設(shè)用地批準(zhǔn)手續(xù)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖設(shè)計(jì)審查等方面內(nèi)容。此外，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于印發(fā)清理規(guī)范投資項(xiàng)目報(bào)建審批事項(xiàng)實(shí)施方案的通知》（2016）、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于全面開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見》（2019）等文件，環(huán)境影響評價（環(huán)境保護(hù)部門負(fù)責(zé)）、取水許可（水利部門負(fù)責(zé)）、海域使用權(quán)證（如有，海洋部門負(fù)責(zé)）、節(jié)能審查意見（發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)）等也是開工前必須完成的手續(xù)，針對于這些特定行業(yè)和領(lǐng)域必要手續(xù)的專項(xiàng)研究內(nèi)容將在本系列研究的其他篇章中另行詳述。

3.施工許可合規(guī)性小結(jié)

表1 施工許可手續(xù)依據(jù)及合規(guī)性要點(diǎn)

總結(jié)施工許可手續(xù)依據(jù)及合規(guī)性要點(diǎn)如表1所示。需要指出的是，上文已對有關(guān)手續(xù)的法規(guī)政策沿革進(jìn)行了總結(jié)和梳理，與變化頻繁的土地、規(guī)劃政策要點(diǎn)（詳見合規(guī)性系列此前發(fā)布的文章）有所不同，在施工許可手續(xù)及前置事項(xiàng)辦理流程方面，歷史政策具有較強(qiáng)的一貫性，主要原則變化不大。不斷更新的政策文件更加強(qiáng)調(diào)不斷加強(qiáng)辦理程序的規(guī)范性、工程監(jiān)管和信息公開的管理等細(xì)分方面。

二、竣工驗(yàn)收手續(xù)合規(guī)性

(一）內(nèi)涵與適用范圍

竣工驗(yàn)收是建設(shè)工程項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位會同參建單位共同檢查質(zhì)量確認(rèn)是否合格的過程；是全面考核建設(shè)工作，檢查是否符合設(shè)計(jì)要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，對促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目及時投產(chǎn)，發(fā)揮投資效應(yīng)，總結(jié)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)有著重要作用。竣工驗(yàn)收備案是建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位竣工驗(yàn)收合格之后，將工程建設(shè)和竣工過程中的文件報(bào)相關(guān)建設(shè)主管部門歸檔備查的重要程序，讓行政機(jī)關(guān)知悉竣工事宜。

根據(jù)現(xiàn)行有效的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收規(guī)定》（2013），凡在中華人民共和國境內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建的各類房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程均需履行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收的監(jiān)督管理由國務(wù)院住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)。

根據(jù)最新修訂的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2019），建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：（1）完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；（2）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告；（4）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；（5）有施工單位簽署的工程保修書。建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。同時，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理建設(shè)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的文件資料，建立、健全建設(shè)項(xiàng)目檔案，并在建設(shè)工程竣工驗(yàn)收后，及時向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。

施工單位對施工中出現(xiàn)質(zhì)量問題的建設(shè)工程或者竣工驗(yàn)收不合格的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)返修；未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。此外，建設(shè)工程實(shí)行質(zhì)量保修制度。建設(shè)工程承包單位在向建設(shè)單位提交工程竣工驗(yàn)收報(bào)告時，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位出具質(zhì)量保修書。建設(shè)工程的保修期，自竣工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算。

竣工驗(yàn)收一般包括工程綜合驗(yàn)收和專項(xiàng)驗(yàn)收。建筑工程綜合驗(yàn)收是建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行的驗(yàn)收。除綜合驗(yàn)收以外，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目還涉及規(guī)劃驗(yàn)收、消防驗(yàn)收、節(jié)能驗(yàn)收、城建檔案驗(yàn)收等專項(xiàng)驗(yàn)收。以下將對綜合驗(yàn)收和專項(xiàng)驗(yàn)收有關(guān)手續(xù)的政策演進(jìn)進(jìn)行分別梳理。

(二）歷史沿革與合規(guī)性要點(diǎn)

1.綜合驗(yàn)收

(1)辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)主要政策依據(jù)、演進(jìn)與要點(diǎn)

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目綜合竣工驗(yàn)收，行政法規(guī)層面主要依據(jù)是前文提及的施工許可手續(xù)同樣應(yīng)該關(guān)注的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，部門規(guī)章層面主要依據(jù)包括：由原國家計(jì)劃委員會印發(fā)的《建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收辦法》、原建設(shè)部印發(fā)的《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定》，以及現(xiàn)行有效的由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收規(guī)定》等。依照時間脈絡(luò)，將綜合竣工驗(yàn)收合規(guī)性要點(diǎn)簡要梳理如下。

1990年，原國家計(jì)劃委員會印發(fā)《建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收辦法》（計(jì)建設(shè)〔1990〕1215號），確定了竣工驗(yàn)收的依據(jù)、要求和程序等。辦理竣工驗(yàn)收的工作手續(xù)依據(jù)包括：批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書、初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)、施工圖和設(shè)備技術(shù)說明書以及現(xiàn)行施工技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范以及主管部門（公司）有關(guān)審批、修改、調(diào)整文件等。竣工驗(yàn)收必須符合的要求包括：（1）生產(chǎn)性項(xiàng)目和輔助性公用設(shè)施，已按設(shè)計(jì)要求建完，能滿足生產(chǎn)使用；（2）主要工藝設(shè)備配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動負(fù)荷試車合格，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品；（3）必要的生活設(shè)施，已按設(shè)計(jì)要求建成；（4）生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)投產(chǎn)的需要；（5）環(huán)境保護(hù)設(shè)施、勞動安全衛(wèi)生設(shè)施、消防設(shè)施已按設(shè)計(jì)要求與主體工程同時建成使用。竣工驗(yàn)收的程序包括：（1）根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目（工程）的規(guī)模大小和復(fù)雜程度，整個建設(shè)項(xiàng)目（工程）的驗(yàn)收可分為初步驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個階段進(jìn)行。規(guī)模較大、較復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目（工程），應(yīng)先進(jìn)行初驗(yàn)，然后進(jìn)行全部建設(shè)項(xiàng)目（工程）的竣工驗(yàn)收。規(guī)模較小、較簡單的項(xiàng)目（工程），可以一次進(jìn)行全部項(xiàng)目（工程）的竣工驗(yàn)收。（2）建設(shè)項(xiàng)目（工程）在竣工驗(yàn)收之前，由建設(shè)單位組織施工、設(shè)計(jì)及使用等有關(guān)單位進(jìn)行初驗(yàn)。初驗(yàn)前由施工單位按照國家規(guī)定，整理好文件、技術(shù)資料，向建設(shè)單位提出交工報(bào)告。建設(shè)單位接到報(bào)告后，應(yīng)及時組織初驗(yàn)。（3）建設(shè)項(xiàng)目（工程）全部完成，經(jīng)過各單項(xiàng)工程的驗(yàn)收，符合設(shè)計(jì)要求，并具備竣工圖表、竣工決算、工程總結(jié)等必要文件資料，由項(xiàng)目（工程）主管部門或建設(shè)單位向負(fù)責(zé)驗(yàn)收的單位提出竣工驗(yàn)收申請報(bào)告。

2000年1月30日，國務(wù)院出臺《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第279號），對履行竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)符合的條件和程序進(jìn)行了進(jìn)一步的明確和規(guī)范。根據(jù)其要求，建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（1）完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；（2）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告；（4）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；（5）有施工單位簽署的工程保修書。建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理建設(shè)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的文件資料，建立、健全建設(shè)項(xiàng)目檔案，并在建設(shè)工程竣工驗(yàn)收后，及時向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。此外，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格之日起15日內(nèi)，將建設(shè)工程竣工驗(yàn)收報(bào)告和規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件報(bào)建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門備案。建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位在竣工驗(yàn)收過程中有違反國家有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量管理規(guī)定行為的，責(zé)令停止使用，重新組織竣工驗(yàn)收。未組織竣工驗(yàn)收，擅自交付使用的，應(yīng)當(dāng)對建設(shè)單位責(zé)令改正，并處罰款?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》后來于2017年和2019年進(jìn)行了兩次修訂，但關(guān)于竣工驗(yàn)收方面事項(xiàng)的規(guī)定無顯著變化。

2000年6月30日，建設(shè)部根據(jù)《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，出臺《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定》（建建〔2000〕142號，簡稱竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定），對于建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備的條件、工程竣工驗(yàn)收程序及要件中應(yīng)當(dāng)涵蓋的內(nèi)容進(jìn)行了明確細(xì)化和補(bǔ)充完善。其中，工程竣工驗(yàn)收條件除了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》中有要求的以外，還包括：（1）建設(shè)單位已按合同支付工程款；（2）城鄉(xiāng)行政主管部門對工程是否符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求進(jìn)行檢查，并出具認(rèn)可文件；（3）有公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件；（4）建設(shè)行政主管部門及其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)等有關(guān)部門責(zé)令整改的問題全部整改完畢等。工程竣工驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)主要包括工程概況，建設(shè)單位執(zhí)行基本建設(shè)程序情況，對工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等方面的評價，工程竣工驗(yàn)收時間、程序、內(nèi)容和組織形式，工程竣工驗(yàn)收意見等內(nèi)容。工程竣工驗(yàn)收報(bào)告需附的文件包括：（1）施工許可證；（2）施工圖設(shè)計(jì)文件審查意見；（3）施工單位在工程完工后對工程質(zhì)量進(jìn)行了檢查，確認(rèn)工程質(zhì)量符合有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，符合設(shè)計(jì)文件及合同要求，并提出工程竣工報(bào)告。工程竣工報(bào)告應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理和施工單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字；（4）對于委托監(jiān)理的工程項(xiàng)目，監(jiān)理單位對工程進(jìn)行了質(zhì)量評估，具有完整的監(jiān)理資料，并提出工程質(zhì)量評估報(bào)告。工程質(zhì)量評估報(bào)告應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字；（5）勘察、設(shè)計(jì)單位對勘察、設(shè)計(jì)文件及施工過程中由設(shè)計(jì)單位簽署的設(shè)計(jì)變更通知書進(jìn)行了檢查，并提出質(zhì)量檢查報(bào)告。質(zhì)量檢查報(bào)告應(yīng)經(jīng)該項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人和勘察、設(shè)計(jì)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字；（6）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門對工程是否符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求進(jìn)行檢查，并出具認(rèn)可文件；（7）有公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件；（8）驗(yàn)收組人員簽署的工程竣工驗(yàn)收意見；（9）市政基礎(chǔ)設(shè)施工程應(yīng)附有質(zhì)量檢測和功能性試驗(yàn)資料；（10）施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書；（11）法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他有關(guān)文件。

根據(jù)2000年原建設(shè)部出臺的《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理暫行辦法》（建設(shè)部令第78號，簡稱竣工驗(yàn)收備案暫行辦法），建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自工程竣工驗(yàn)收合格之日起15日內(nèi)，向工程所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案。建設(shè)單位辦理工程竣工驗(yàn)收備案應(yīng)當(dāng)提交的材料包括：（1）工程竣工驗(yàn)收備案表；（2）工程竣工驗(yàn)收報(bào)告（竣工驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括工程報(bào)建日期，施工許可證號，施工圖設(shè)計(jì)文件審查意見，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件及驗(yàn)收人員簽署的竣工驗(yàn)收原始文件，市政基礎(chǔ)設(shè)施的有關(guān)質(zhì)量檢測和功能性試驗(yàn)資料以及備案機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的有關(guān)資料）；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件；（4）施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書；（5）法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件。

2009年，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部將在竣工驗(yàn)收備案暫行辦法基礎(chǔ)上重新制定了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第2號）。相較于2000年版的竣工驗(yàn)收備案暫行辦法，竣工驗(yàn)收方面的整體變化不大，對部分條文的表述進(jìn)行了修改，例如：將辦理工程竣工驗(yàn)收備案時第（3）項(xiàng)“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件”中刪去“公安消防”；單獨(dú)增列1項(xiàng)“法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公安消防部門出具的對大型的人員密集場所和其他特殊建設(shè)工程驗(yàn)收合格的證明文件”等。

2013年12月2日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部出臺《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收規(guī)定》（簡稱竣工驗(yàn)收規(guī)定），同時，2000年出臺的竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定廢止，并明確由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)全國工程竣工驗(yàn)收的監(jiān)督管理。相較于2000年版的竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定，明顯的變化主要體現(xiàn)在竣工驗(yàn)收條件方面，不再將規(guī)劃、消防、環(huán)保等行政許可作為（綜合）竣工驗(yàn)收的前置條件，但這些專項(xiàng)檢查仍然屬于竣工驗(yàn)收范疇，是辦理竣工驗(yàn)收備案的條件。工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)按以下程序進(jìn)行：（1）工程完工后，施工單位向建設(shè)單位提交工程竣工報(bào)告，申請工程竣工驗(yàn)收。實(shí)行監(jiān)理的工程，工程竣工報(bào)告須經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署意見。（2）建設(shè)單位收到工程竣工報(bào)告后，對符合竣工驗(yàn)收要求的工程，組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位組成驗(yàn)收組，制定驗(yàn)收方案。對于重大工程和技術(shù)復(fù)雜工程，根據(jù)需要可邀請有關(guān)專家參加驗(yàn)收組。（3）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗(yàn)收7個工作日前將驗(yàn)收的時間、地點(diǎn)及驗(yàn)收組名單書面通知負(fù)責(zé)監(jiān)督該工程的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。（4）建設(shè)單位組織工程竣工驗(yàn)收。一是建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位分別匯報(bào)工程合同履約情況和在工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況；二是審閱建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的工程檔案資料；三是實(shí)地查驗(yàn)工程質(zhì)量；四是對工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備安裝質(zhì)量和各管理環(huán)節(jié)等方面作出全面評價，形成經(jīng)驗(yàn)收組人員簽署的工程竣工驗(yàn)收意見。工程竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時提出工程竣工驗(yàn)收報(bào)告。工程竣工驗(yàn)收報(bào)告主要包括工程概況，建設(shè)單位執(zhí)行基本建設(shè)程序情況，對工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等方面的評價，工程竣工驗(yàn)收時間、程序、內(nèi)容和組織形式，工程竣工驗(yàn)收意見等內(nèi)容。工程竣工驗(yàn)收報(bào)告還應(yīng)附的文件包括：（1）施工許可證；（2）施工圖設(shè)計(jì)文件審查意見；（3）施工單位在工程完工后對工程質(zhì)量進(jìn)行了檢查，確認(rèn)工程質(zhì)量符合有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，符合設(shè)計(jì)文件及合同要求，并提出工程竣工報(bào)告。工程竣工報(bào)告應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理和施工單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字；（4）對于委托監(jiān)理的工程項(xiàng)目，監(jiān)理單位對工程進(jìn)行了質(zhì)量評估，具有完整的監(jiān)理資料，并提出工程質(zhì)量評估報(bào)告。工程質(zhì)量評估報(bào)告應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字；（5）勘察、設(shè)計(jì)單位對勘察、設(shè)計(jì)文件及施工過程中由設(shè)計(jì)單位簽署的設(shè)計(jì)變更通知書進(jìn)行了檢查，并提出質(zhì)量檢查報(bào)告。質(zhì)量檢查報(bào)告應(yīng)經(jīng)該項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人和勘察、設(shè)計(jì)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字；（6）有施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書；（7）驗(yàn)收組人員簽署的工程竣工驗(yàn)收意見；（8）法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他有關(guān)文件。

(2)綜合驗(yàn)收合規(guī)性小結(jié)

表2 竣工驗(yàn)收（綜合驗(yàn)收）手續(xù)沿革及合規(guī)性要點(diǎn)

總結(jié)近三十余年以來綜合竣工驗(yàn)收手續(xù)沿革及合規(guī)性要點(diǎn)如表2所示?？梢钥吹?，大致可分為三個階段：

第一階段是1990年原國家計(jì)劃委員會印發(fā)《建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收辦法》至2000年，根據(jù)建設(shè)工程規(guī)模大小和復(fù)雜程度，建設(shè)工程的驗(yàn)收可分為初步驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個階段進(jìn)行。對于規(guī)模較大、較復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目（工程），應(yīng)先進(jìn)行初驗(yàn)，然后進(jìn)行全部建設(shè)工程的竣工驗(yàn)收。對于規(guī)模較小、較簡單的工程，可以一次進(jìn)行全部工程的竣工驗(yàn)收。

第二階段是2000年國務(wù)院發(fā)布《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、原建設(shè)部出臺《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定》至2013年。這一階段對于建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備的條件、工程竣工驗(yàn)收程序及要件中應(yīng)當(dāng)涵蓋的內(nèi)容進(jìn)行了明確細(xì)化和補(bǔ)充完善，規(guī)定工程竣工驗(yàn)收條件應(yīng)當(dāng)包括城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門對工程符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求出具的認(rèn)可文件，以及公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件等。

第三階段以2013年住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部出臺《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收規(guī)定》為標(biāo)志，明確由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)全國工程竣工驗(yàn)收的監(jiān)督管理，且不再將規(guī)劃、消防、環(huán)保等行政許可作為（綜合）竣工驗(yàn)收的前置條件，僅作為辦理竣工驗(yàn)收備案的條件。

2.專項(xiàng)驗(yàn)收

由于規(guī)劃、消防、環(huán)保等涉及到安全及公共利益，我國對這些專項(xiàng)建筑功能實(shí)施行政許可或?qū)徟?strong style="margin: 0px; padding: 0px; outline: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important;">工程項(xiàng)目涉及的專項(xiàng)驗(yàn)收事項(xiàng)主要包括規(guī)劃驗(yàn)收、消防驗(yàn)收、人防驗(yàn)收、環(huán)保驗(yàn)收、節(jié)能驗(yàn)收、檔案驗(yàn)收等。本部分以消防驗(yàn)收、規(guī)劃驗(yàn)收、環(huán)境驗(yàn)收為例，簡要闡述專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)的歷史沿革及合規(guī)性要點(diǎn)。

(1）消防驗(yàn)收

法律法規(guī)層面的依據(jù)主要為《中華人民共和國消防法》（以下簡稱《消防法》），部門規(guī)章層面的依據(jù)主要為公安部發(fā)布的《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》和住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布的《建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收管理暫行規(guī)定》《建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收工作細(xì)則》等。2019年之前，公安部門是建設(shè)工程消防驗(yàn)收的主管部門；2019年之后，由于國家機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整，建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查和驗(yàn)收工作主體由公安消防部門調(diào)整為住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。

《消防法》于1998年開始施行。其規(guī)定，按照國家工程建筑消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行消防設(shè)計(jì)的建筑工程竣工時，必須經(jīng)公安消防機(jī)構(gòu)進(jìn)行消防驗(yàn)收；未經(jīng)驗(yàn)收或者經(jīng)驗(yàn)收不合格的，不得投入使用。《消防法》于2008年進(jìn)行了修訂，對消防驗(yàn)收進(jìn)行了細(xì)化調(diào)整，對消防備案提出了具體要求。《消防法》（2008）規(guī)定，按照國家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)行消防設(shè)計(jì)的建設(shè)工程竣工，應(yīng)當(dāng)按照兩種情形進(jìn)行消防驗(yàn)收、備案：（1）對于國務(wù)院公安部門規(guī)定的大型的人員密集場所和其他特殊建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)申請消防驗(yàn)收；（2）對于其他建設(shè)工程，建設(shè)單位在驗(yàn)收后應(yīng)當(dāng)報(bào)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案，公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行抽查。依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消防驗(yàn)收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗(yàn)收或者消防驗(yàn)收不合格的，禁止投入使用；其他建設(shè)工程經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當(dāng)停止使用。建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核、消防驗(yàn)收、備案和抽查的具體辦法，由國務(wù)院公安部門規(guī)定。

1996年，公安部印發(fā)《建筑工程消防監(jiān)督審核管理規(guī)定》，并于1997年開始施行，明確消防監(jiān)督審核的范圍，是指公安消防監(jiān)督機(jī)構(gòu)對新建、改建、擴(kuò)建、建筑內(nèi)部裝修和用途變更的建筑工程項(xiàng)目，從設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收所實(shí)施的消防設(shè)計(jì)審核、施工安裝監(jiān)督檢查和消防驗(yàn)收。其中，對消防設(shè)計(jì)審核的內(nèi)容、重點(diǎn)類型項(xiàng)目、流程等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定；在建筑施工中，公安消防監(jiān)督機(jī)構(gòu)對消防設(shè)計(jì)的實(shí)施進(jìn)行抽樣檢查；公安消防監(jiān)督機(jī)構(gòu)在接到建設(shè)單位消防驗(yàn)收申請時，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)建筑消防設(shè)施技術(shù)測試報(bào)告等消防驗(yàn)收事情材料，按照國家消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行消防驗(yàn)收，并簽發(fā)《建筑工程消防驗(yàn)收意見書》。

2009年，公安部發(fā)布《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（公安部令第106號），《建筑工程消防監(jiān)督審核管理規(guī)定》同時廢止。根據(jù)新規(guī)定，對包括城市軌道交通、隧道工程，大型發(fā)電、變配電工程在內(nèi)的特殊建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)申請消防設(shè)計(jì)審核，并在建設(shè)工程竣工后向出具消防設(shè)計(jì)審核意見的公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)申請消防驗(yàn)收。建設(shè)單位申請消防設(shè)計(jì)審核應(yīng)當(dāng)提供的材料包括：新建、擴(kuò)建工程的建設(shè)工程規(guī)劃許可證明文件、設(shè)計(jì)單位資質(zhì)證明文件、消防設(shè)計(jì)文件等。建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工單位不得擅自修改經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)審核合格的建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)。確需修改的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向出具消防設(shè)計(jì)審核意見的公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)重新申請消防設(shè)計(jì)審核。建設(shè)單位申請消防驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)提供的材料包括：（1）建設(shè)工程消防驗(yàn)收申報(bào)表；（2）工程竣工驗(yàn)收報(bào)告；（3）消防產(chǎn)品質(zhì)量合格證明文件；（4）有防火性能要求的建筑構(gòu)件、建筑材料、室內(nèi)裝修裝飾材料符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的證明文件、出廠合格證；（5）消防設(shè)施、電氣防火技術(shù)檢測合格證明文件；（6）施工、工程監(jiān)理、檢測單位的合法身份證明和資質(zhì)等級證明文件；（7）其他依法需要提供的材料。公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)對申報(bào)消防驗(yàn)收的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)依照建設(shè)工程消防驗(yàn)收評定標(biāo)準(zhǔn)對已經(jīng)消防設(shè)計(jì)審核合格的內(nèi)容組織消防驗(yàn)收。此外，對消防設(shè)計(jì)和竣工驗(yàn)收的備案抽查進(jìn)行了明確規(guī)范。

《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》于2012年進(jìn)行了修訂，相較于2009年版整體變化不大，對部分條文的表述進(jìn)行了修改，例如：建設(shè)單位申請消防設(shè)計(jì)審核的材料中，將“新建、擴(kuò)建工程的建設(shè)工程規(guī)劃許可證明文件”修訂為“依法需要辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可的，應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程規(guī)劃許可證明文件”，并新增表述“依法需要城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門批準(zhǔn)的臨時性建筑，屬于人員密集場所的，應(yīng)當(dāng)提供城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門批準(zhǔn)的證明文件”；在建設(shè)單位申請消防驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)提供的材料新增1項(xiàng)“建設(shè)單位的工商營業(yè)執(zhí)照等合法身份證明文件”；將“工程竣工驗(yàn)收報(bào)告”修訂為“工程竣工驗(yàn)收報(bào)告和有關(guān)消防設(shè)施的工程竣工圖紙”等。

2018年9月13日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于調(diào)整住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部職責(zé)機(jī)構(gòu)編制的通知》（廳字〔2018〕85號），明確將公安部指導(dǎo)建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查職責(zé)劃入住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部。

2019年4月23日，《消防法》再次修訂，內(nèi)容相較于此前發(fā)生較大變化，并將建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查和消防驗(yàn)收的審查部門明確調(diào)整為住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。根據(jù)《消防法》（2019），對按照國家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)行消防設(shè)計(jì)的建設(shè)工程，實(shí)行建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收制度。國務(wù)院住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門規(guī)定的特殊建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將消防設(shè)計(jì)文件報(bào)送住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門審查，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門依法對審查的結(jié)果負(fù)責(zé)。除此以外的其他建設(shè)工程，建設(shè)單位申請領(lǐng)取施工許可證或者申請批準(zhǔn)開工報(bào)告時應(yīng)當(dāng)提供滿足施工需要的消防設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)資料。特殊建設(shè)工程未經(jīng)消防設(shè)計(jì)審查或者審查不合格的，建設(shè)單位、施工單位不得施工；其他建設(shè)工程，建設(shè)單位未提供滿足施工需要的消防設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)資料的，有關(guān)部門不得發(fā)放施工許可證或者批準(zhǔn)開工報(bào)告。國務(wù)院住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)申請消防驗(yàn)收的建設(shè)工程竣工，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門申請消防驗(yàn)收。除此以外的其他建設(shè)工程，建設(shè)單位在驗(yàn)收后應(yīng)當(dāng)報(bào)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行抽查。依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消防驗(yàn)收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗(yàn)收或者消防驗(yàn)收不合格的，禁止投入使用；其他建設(shè)工程經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當(dāng)停止使用。建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查、消防驗(yàn)收、備案和抽查的具體辦法，由國務(wù)院住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門規(guī)定?！断婪ā酚?021年再次修訂并生效至今，相比于2019年版本在消防設(shè)計(jì)審查和消防驗(yàn)收等方面內(nèi)容變化不大。

2019年3月國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于全面開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見》，提出制定施工圖設(shè)計(jì)文件聯(lián)合審查和聯(lián)合竣工驗(yàn)收管理辦法。將消防、人防、技防等技術(shù)審查并入施工圖設(shè)計(jì)文件審查，相關(guān)部門不再進(jìn)行技術(shù)審查。實(shí)行規(guī)劃、土地、消防、人防、檔案等事項(xiàng)限時聯(lián)合驗(yàn)收，統(tǒng)一竣工驗(yàn)收圖紙和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一出具驗(yàn)收意見。

為了加強(qiáng)建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收管理，更好地保證建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量，2020年6月1日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部正式施行《建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收管理暫行規(guī)定》（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第51號），《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》同時廢止?！督ㄔO(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收管理暫行規(guī)定》充分貫徹了國務(wù)院辦公廳《關(guān)于全面開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見》對于施工圖設(shè)計(jì)文件聯(lián)合審查的和聯(lián)合竣工驗(yàn)收的政策精神，并對消防設(shè)計(jì)審查、消防驗(yàn)收、備案和抽查的具體辦法進(jìn)行了進(jìn)一步的規(guī)定，對城市軌道交通等特殊建設(shè)工程實(shí)行消防驗(yàn)收制度；對其他建設(shè)工程實(shí)行消防驗(yàn)收備案。（1）特殊工程的項(xiàng)目，建設(shè)單位申請消防驗(yàn)收時，需要提交消防驗(yàn)收申請表、工程竣工驗(yàn)收報(bào)告以及涉及消防的建設(shè)工程竣工圖紙。實(shí)行規(guī)劃、土地、消防、人防、檔案等事項(xiàng)聯(lián)合驗(yàn)收等建設(shè)工程，消防驗(yàn)收意見由地方人民政府制定的部門統(tǒng)一出局。（2）其他建設(shè)工程竣工驗(yàn)收后，應(yīng)當(dāng)報(bào)消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收主管部門備案，辦理備案時應(yīng)當(dāng)提交消防驗(yàn)收備案表、工程竣工驗(yàn)收報(bào)告以及涉及消防的建設(shè)工程竣工圖紙。此外，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部還發(fā)布了《建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收工作細(xì)則》（建科規(guī)〔2020〕5號），對于特殊工程的消防設(shè)計(jì)審查和消防驗(yàn)收，以及其他建設(shè)工程的消防驗(yàn)收備案和抽查進(jìn)行了實(shí)施層面的細(xì)化規(guī)定。

(2）規(guī)劃驗(yàn)收

在建設(shè)工程規(guī)劃管理中，與“開工驗(yàn)線”相對的概念是“規(guī)劃驗(yàn)收”。開工驗(yàn)線是通過對建設(shè)工程定位放樣的事先檢查，來確保建設(shè)工程按照規(guī)劃審批的要求安全順利地進(jìn)行，同時兼顧完善市政設(shè)施、改善環(huán)境質(zhì)量，避免對相鄰產(chǎn)權(quán)主體的利益造成侵害?？⒐を?yàn)收是對建設(shè)工程能否達(dá)到規(guī)劃審批對建筑工程、配套設(shè)施及城市環(huán)境要求，能否安全有效的投入使用，作出核準(zhǔn)?？陀^地講，開工驗(yàn)線和竣工驗(yàn)收都是以規(guī)避風(fēng)險為主要目的的事前監(jiān)督核準(zhǔn)行為。建設(shè)工程實(shí)施規(guī)劃驗(yàn)收，應(yīng)當(dāng)以建設(shè)工程規(guī)劃許可證上的審批內(nèi)容和批準(zhǔn)圖紙為依據(jù)。

規(guī)劃驗(yàn)收法律法規(guī)層面的依據(jù)主要為《中華人民共和國城市規(guī)劃法》（以下簡稱《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》）和《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》（以下簡稱《城市規(guī)劃法》）。規(guī)劃驗(yàn)收的事權(quán)主管部門為城鄉(xiāng)規(guī)劃管理部門。根據(jù)1990年開始施行的《城市規(guī)劃法》，城市規(guī)劃行政主管部門可以參加城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)重要建設(shè)工程的竣工驗(yàn)收。城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在竣工驗(yàn)收后六個月內(nèi)向城市規(guī)劃行政主管部門報(bào)送有關(guān)竣工資料。根據(jù)2008年開始施行的《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》，縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門按照國務(wù)院規(guī)定對建設(shè)工程是否符合規(guī)劃條件予以核實(shí)。未經(jīng)核實(shí)或者經(jīng)核實(shí)不符合規(guī)劃條件的，建設(shè)單位不得組織竣工驗(yàn)收。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在竣工驗(yàn)收后六個月內(nèi)向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門報(bào)送有關(guān)竣工驗(yàn)收資料。

(3）環(huán)保驗(yàn)收

為了防止環(huán)境污染和生態(tài)破壞，確保環(huán)境保護(hù)設(shè)施與建設(shè)項(xiàng)目主體工程順利同時投產(chǎn)使用，我國對建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收制度。在行政法規(guī)層面的主要依據(jù)是《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》；在部門規(guī)章層面的主要依據(jù)是國家環(huán)境總局發(fā)布的《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收管理辦法》。

根據(jù)1998年發(fā)布的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第253號），建設(shè)項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向?qū)徟摻ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門，申請?jiān)摻ㄔO(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收。環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收，應(yīng)當(dāng)與主體工程竣工驗(yàn)收同時進(jìn)行。需要進(jìn)行試生產(chǎn)的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自建設(shè)項(xiàng)目投入試生產(chǎn)之日起3個月內(nèi)，向?qū)徟摻ㄔO(shè)項(xiàng)日環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門，申請?jiān)摻ㄔO(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)、設(shè)施竣工驗(yàn)收。環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收申請之日起30日內(nèi)完成驗(yàn)收。建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施經(jīng)驗(yàn)收合格，該建設(shè)項(xiàng)目方可正式投入生產(chǎn)或者使用。

2002年開始施行的《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收管理辦法》（國家環(huán)境保護(hù)總局令第13號），對建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的范圍、程序、條件及法律責(zé)任等進(jìn)行了明確規(guī)定。該辦法于2010年進(jìn)行了修訂（環(huán)境保護(hù)部令第16號），后于2021年廢止。

為落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革精神，《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》于2017年進(jìn)行了修訂，明確了對于環(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評價的，填報(bào)環(huán)境影響登記表的項(xiàng)目不再進(jìn)行環(huán)保驗(yàn)收要求，轉(zhuǎn)而開展環(huán)境影響后評價。根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（2017），編制環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收，編制驗(yàn)收報(bào)告。編制環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目，其配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施經(jīng)驗(yàn)收合格，方可投入生產(chǎn)或者使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得投入生產(chǎn)或者使用。除此之外的建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用后，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門的規(guī)定開展環(huán)境影響后評價。

2017年，生態(tài)環(huán)境部出臺《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收暫行辦法》（國環(huán)規(guī)環(huán)評〔2017〕4號），對于驗(yàn)收的程序內(nèi)容、監(jiān)督檢查進(jìn)行了進(jìn)一步的修訂。還明確“建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)水、噪聲或者固體廢物污染防治設(shè)施的，新修改的《中華人民共和國水污染防治法》生效實(shí)施前或者《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》修改完成前，應(yīng)依法由環(huán)境保護(hù)部門對建設(shè)項(xiàng)目水、噪聲或者固體廢物污染防治設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收”。

(4）專項(xiàng)驗(yàn)收合規(guī)性小結(jié)

表3 竣工驗(yàn)收（專項(xiàng)驗(yàn)收）手續(xù)依據(jù)及合規(guī)性要點(diǎn)

整理以消防驗(yàn)收、規(guī)劃驗(yàn)收、環(huán)保驗(yàn)收為例的專項(xiàng)竣工驗(yàn)收手續(xù)依據(jù)及合規(guī)性要點(diǎn)如表3所示。

消防驗(yàn)收方面。我國對城市軌道交通等特殊建設(shè)工程實(shí)行消防驗(yàn)收制度；對其他建設(shè)工程實(shí)行消防驗(yàn)收備案。值得一提的是，因國家機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整，2019年修正的《消防法》將建設(shè)工程消防驗(yàn)收的審查部門由公安消防部門調(diào)整為住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。

規(guī)劃驗(yàn)收方面。由城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門（原城市規(guī)劃行政主管部門）按照國務(wù)院規(guī)定對建設(shè)工程是否符合規(guī)劃條件予以核實(shí)。未經(jīng)核實(shí)或者經(jīng)核實(shí)不符合規(guī)劃條件的，建設(shè)單位不得組織竣工驗(yàn)收。 

環(huán)保驗(yàn)收方面。由環(huán)境保護(hù)行政主管部門對建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收。2017年以后，對于環(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評價的，填報(bào)環(huán)境影響登記表的項(xiàng)目不再進(jìn)行環(huán)保驗(yàn)收要求，開展環(huán)境影響后評價。

此外，根據(jù)2019年3月國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于全面開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見》，對工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行聯(lián)合驗(yàn)收。實(shí)行規(guī)劃、土地、消防、人防、檔案等事項(xiàng)限時聯(lián)合驗(yàn)收，統(tǒng)一竣工驗(yàn)收圖紙和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一出具驗(yàn)收意見。對于驗(yàn)收涉及的測繪工作，實(shí)行“一次委托、聯(lián)合測繪、成果共享”。

三、建設(shè)施工手續(xù)合規(guī)性總結(jié)

施工許可是建筑施工單位符合施工條件、允許開工的批準(zhǔn)文件，是建設(shè)單位進(jìn)行工程施工的法律憑證?？⒐を?yàn)收一般包括綜合驗(yàn)收和專項(xiàng)驗(yàn)收。綜合驗(yàn)收是建設(shè)工程項(xiàng)目竣工后，全面考核建設(shè)工作，檢查是否符合設(shè)計(jì)要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)；消防、規(guī)劃、環(huán)保等專項(xiàng)驗(yàn)收既是工程質(zhì)量的必要組份，也是行政機(jī)關(guān)對驗(yàn)收內(nèi)容的專項(xiàng)審查。竣工驗(yàn)收備案是建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位竣工驗(yàn)收合格之后，將工程建設(shè)和竣工過程中的文件報(bào)相關(guān)建設(shè)主管部門歸檔備查的重要程序，讓行政機(jī)關(guān)知悉竣工事宜。在過去二三十載，有關(guān)法規(guī)政策對以施工許可和竣工驗(yàn)收為代表的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)施工方面的手續(xù)要求，整體上呈現(xiàn)較強(qiáng)的穩(wěn)定性，但也隨著法規(guī)政策演進(jìn)和機(jī)構(gòu)職能調(diào)整發(fā)生了一些變化，下文分別以2012年和2021年作為參考時點(diǎn)進(jìn)行相關(guān)手續(xù)的梳理和總結(jié)。

圖1 建設(shè)施工手續(xù)要點(diǎn)及與其他事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)（2012年）

總結(jié)以2012年為參考時點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)施工方面主要手續(xù)脈絡(luò)和要點(diǎn)如圖1所示。需要強(qiáng)調(diào)的是，本流程圖以施工許可、竣工驗(yàn)收（專項(xiàng)）、竣工驗(yàn)收（綜合）、竣工驗(yàn)收備案等手續(xù)為主線，主要聚焦于實(shí)施準(zhǔn)備和竣工驗(yàn)收階段，主要為了闡明辦理施工和竣工方面項(xiàng)目前期工作手續(xù)的意義，以及與相關(guān)要件最緊要相關(guān)的其他工作手續(xù)事項(xiàng)，立項(xiàng)階段等項(xiàng)目前期工作手續(xù)有省略。

施工許可及相關(guān)事項(xiàng)方面。

一方面，結(jié)合當(dāng)時所適行的施工許可政策文件，如《建筑法》（2011）、《建筑工程施工許可管理辦法》（2001）等，施工許可的前置手續(xù)包括建設(shè)用地批準(zhǔn)手續(xù)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、設(shè)計(jì)方案、施工圖設(shè)計(jì)審查、建筑質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)等。

另一方面，結(jié)合《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（1998）、《環(huán)境影響評價法》（2002）、《節(jié)約能源法》（2007）、《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評估和審查暫行辦法》（2010）等政策文件，企業(yè)投資項(xiàng)目的環(huán)境影響評價、節(jié)能審查等是建設(shè)項(xiàng)目開工前的要件。

竣工驗(yàn)收及相關(guān)事項(xiàng)方面。

首先，在綜合驗(yàn)收和專項(xiàng)驗(yàn)收方面，結(jié)合當(dāng)時所適行的竣工驗(yàn)收政策文件，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2000）、《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定》（2000）等，工程竣工驗(yàn)收條件包括城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門對工程符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求出具的認(rèn)可文件，以及公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件等。

其次，在竣工驗(yàn)收和竣工備案方面，結(jié)合《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》（2009）等，辦理工程竣工驗(yàn)收備案的材料包括：工程竣工驗(yàn)收備案表、工程竣工驗(yàn)收報(bào)告、規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件、施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書等。

圖2 建設(shè)施工手續(xù)要點(diǎn)及與其他事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)（2021年）

總結(jié)以2021年為參考時點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)施工方面主要手續(xù)脈絡(luò)和要點(diǎn)如圖2所示。與圖1類似，本流程圖以施工許可、竣工驗(yàn)收（專項(xiàng)）、竣工驗(yàn)收（綜合）、竣工驗(yàn)收備案等手續(xù)為主線，主要聚焦于實(shí)施準(zhǔn)備和竣工驗(yàn)收階段，主要為了闡明辦理施工和竣工方面項(xiàng)目前期工作手續(xù)的意義，以及與相關(guān)要件最緊要相關(guān)的其他工作手續(xù)事項(xiàng)，立項(xiàng)階段等項(xiàng)目前期工作手續(xù)有省略。

施工許可及相關(guān)事項(xiàng)方面。相比于圖1（2012年）：

其一，根據(jù)《關(guān)于全面開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見》（2019），全國實(shí)行施工圖設(shè)計(jì)文件聯(lián)合審查。將消防、人防、技防等技術(shù)審查并入施工圖設(shè)計(jì)文件審查，相關(guān)部門不再進(jìn)行技術(shù)審查。試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)一步精簡審批環(huán)節(jié)，加快探索取消施工圖審查（或縮小審查范圍）、實(shí)行告知承諾制和設(shè)計(jì)人員終身負(fù)責(zé)制等方面，盡快形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)前，深圳、山東等省市已探索實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革，取消房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖審查，不再作為行政許可審批要件；同時，加強(qiáng)主體責(zé)任、質(zhì)量管控、信用評價等。

其二，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2019年），工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)與施工許可證、開工報(bào)告手續(xù)的辦理時序由串聯(lián)關(guān)系改為并聯(lián)，工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)可以與施工許可證或者開工報(bào)告合并辦理。

其三，根據(jù)土地、規(guī)劃相關(guān)政策文件，將建設(shè)工程用地批準(zhǔn)手續(xù)和建設(shè)工程規(guī)劃許可的關(guān)系由串聯(lián)改為并聯(lián)（可以參見合規(guī)性系列研究之二：土地與規(guī)劃篇），根據(jù)環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查相關(guān)政策調(diào)整，環(huán)境影響評價、節(jié)能評價等評估評價和取水許可等事項(xiàng)在開工前完成即可。

竣工驗(yàn)收及相關(guān)事項(xiàng)方面。相比于圖1（2012年）：

其一，根據(jù)《關(guān)于全面開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見》（2019）實(shí)行規(guī)劃、土地、消防、人防、檔案等事項(xiàng)限時聯(lián)合驗(yàn)收，統(tǒng)一竣工驗(yàn)收圖紙和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一出具驗(yàn)收意見。

其二，根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收規(guī)定》（2013），不再將規(guī)劃、消防、環(huán)保等行政許可作為（綜合）竣工驗(yàn)收的前置條件，僅作為辦理竣工驗(yàn)收備案的條件。

其三，根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（2017），對于環(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評價的，填報(bào)環(huán)境影響登記表的項(xiàng)目不再進(jìn)行環(huán)保驗(yàn)收要求，轉(zhuǎn)而開展環(huán)境影響后評價。

綜上所述，隨著黨中央、國務(wù)院深入推進(jìn)“放管服”改革、創(chuàng)造良好營商環(huán)境，近年來工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度朝著“多規(guī)合一”“多審合一”的方向縱深改革，不斷優(yōu)化，看待項(xiàng)目建設(shè)施工手續(xù)合規(guī)性問題，也變得錯綜復(fù)雜。但始終應(yīng)當(dāng)把握的前提是，合規(guī)性問題應(yīng)當(dāng)回歸歷史，更以項(xiàng)目建設(shè)時的政策要求為準(zhǔn)繩，關(guān)注各項(xiàng)手續(xù)之間的邏輯關(guān)聯(lián)和審批過程中的法定要件。

附：施工和竣工部分的主要政策清單（按文中出現(xiàn)先后順序）

1.《中華人民共和國建筑法》（2019年）（主席令第29號）

2.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工許可管理辦法》（2021年）（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第52號）

3.《中華人民共和國建筑法》（1997年）（主席令第91號）

4.《中華人民共和國建筑法》（2011年）（主席令第46號）

5.建設(shè)部《建筑工程施工許可管理辦法》（1999年）（建設(shè)部令第71號）

6.建設(shè)部《建筑工程施工許可管理辦法》（2001年）（建設(shè)部令第91號）

7.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工許可管理辦法》（2014年）（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第18號）

8.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工許可管理辦法》（2018年）（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第42號）

9.國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2000年）（國務(wù)院令第279號）

10.國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2017年）（國務(wù)院令第687號）

11.國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2019年）（國務(wù)院令第714號）

12.國務(wù)院《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》（2017年）（國務(wù)院令第687號）

13.國務(wù)院辦公廳《關(guān)于全面開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2019〕11號）

14.國務(wù)院《關(guān)于印發(fā)清理規(guī)范投資項(xiàng)目報(bào)建審批事項(xiàng)實(shí)施方案的通知》（國發(fā)〔2016〕29號）

15.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收規(guī)定》（2013年）（建質(zhì)〔2013〕171號）

16.國家計(jì)劃委員會《建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收辦法》（計(jì)建設(shè)〔1990〕1215號）

17.  建設(shè)部《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定》（建建〔2000〕142號）

18.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》（2009年）（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第2號）

19.建設(shè)部《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理暫行辦法》（2000年）（建設(shè)部令第78號）

20. 《中華人民共和國消防法》（1998年）（主席令第4號）

21.《中華人民共和國消防法》（2008年）（主席令第6號）

22.公安部《建筑工程消防監(jiān)督審核管理規(guī)定》（1996年）（公安部令第30號）

23.公安部《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（2009年）（公安部令第106號）

24.公安部《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（2012年）（公安部令第119號）

25.中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于調(diào)整住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部職責(zé)機(jī)構(gòu)編制的通知》（廳字〔2018〕85號）

26.《中華人民共和國消防法》（2019年）（主席令第29號）

27.《中華人民共和國消防法》（2021年）（主席令第81號）

28.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收管理暫行規(guī)定》（2020年）（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第51號）

29.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收工作細(xì)則》（建科規(guī)〔2020〕5號）

30.《中華人民共和國城市規(guī)劃法》（1989年）（主席令第23號）

31.《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》（2007年）（主席令第74號）

32.國務(wù)院《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（1998年）（國務(wù)院令第253號）

33.國家環(huán)境總局《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收管理辦法》（2002年）（國家環(huán)境保護(hù)總局令第13號）

34.環(huán)境保護(hù)部《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收管理辦法》（2010年）（環(huán)境保護(hù)部令第16號）

35.國務(wù)院《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（2017年）（國務(wù)院令第682號）

36.生態(tài)環(huán)境部《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收暫行辦法》（2017年）（國環(huán)規(guī)環(huán)評〔2017〕4號）